监管处罚解除,三项业务全部恢复,国海证券总裁这样独家回应

编辑:依正体育 发布于2018-09-08 14:57

国海证券9月6日公告称,公司接到监管部门通知,决定解除对公司采取的相关限制业务措施,恢复公司资产管理产品备案、新开证券账户及受理债券承销业务有关文件。

 
国海证券9月6日公告称,公司接到监管部门通知,决定解除对公司采取的相关限制业务措施,恢复公司资产管理产品备案、新开证券账户及受理债券承销业务有关文件。

监管处罚解除,三项业务全部恢复,国海证券总裁这样独家回应

 
  当天,国海证券总裁刘世安接受了券商中国记者专访,详细介绍了过去一年多来,公司在加强合规风控管理,提高规范运作水平方面的具体举措。刘世安表示,公司严格落实监管部门的整改要求,学习境内外领先投行在内控管理方面的先进经验和做法,举一反三,在理念、行为和业务模式上进行全面整改重塑。经过全面整改,公司合规风控、人员管理、业务管控、激励约束等方面的长效机制显著完善,全员合规风控意识更加强化,整体内控基础更加扎实,为公司长远健康发展打下坚实基础。

  券商中国记者:业务暂停期间,国海证券在规范业务管理方面是如何开展工作的?

  刘世安:公司从对重点业务环节的覆盖情况、人员管理和内控有效性等多个维度进行整改提升,构建内控管理长效机制,严抓制度建设,整改期间,制订修订完善各项制度342项。在全面整改的基础上,对主要业务进行重点整改,业务管理的规范性显著提升,对资产管理业务优化管控流程,完善与交易对手方的信息沟通机制,重点针对资管产品评审、投资品种库入库管理、投资主办管理、固定收益业务营销推广等方面进行全面整改。投行业务构建业务、质控、合规内核风险管理三道防线,形成分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行业务内部控制体系;着重对尽职调查、工作底稿档案规范、项目内核、债券销售、受托管理等重点业务环节进行专项整改;持续推进信息系统建设,强化投行信息化管理手段。金融市场业务加强日常管理,强化银行间市场债券业务结算的集中管控,完善业务留痕机制,有效防范业务人员违规展业风险。

  券商中国记者:证券行业是知识密集型产业,人才是公司的重要生产力,同时又是一把双刃剑,公司预防员工道德风险方面有哪些工作?

  刘世安:国海证券加强人员和执业行为管理,多管齐下预防道德风险。严把“三道关”:

  1、“准入关”,坚持“凡进必查”,聘请专业机构,必做背景调查,内容包括学历、履历、失信记录、重大负债、投资、兼职、奖惩情况等重要事项;

  2、“任前关”,坚持“凡提四必”,员工提拔晋升必听群众意见、必核个人重大事项、必听纪检监察机关意见、必谈廉洁从业纪律;

  3、“出口关”,坚持“凡离两必”,离职必进行离任审计,必公示离职信息,审计对象除监管要求的分支机构负责人外,还包括中层正职和核心骨干等关键岗位人员,严防风险隐患。

  同时,公司建立了重大事项监督机制,除全员签署合规承诺书外,还全员签署《重大事项承诺函》,建立中层及以上管理人员廉洁档案库,公司定期组织核查和抽查。建立固收业务阳光展业机制,要求固收业务人员必须使用公司注册的企业QQ进行人员管理认证和对外展业交流留痕,对活跃交易对手和活跃交易机构开展不定期拜访和随机发送问询函,防范员工违规私下交易行为。

  除此之外,公司对重点岗位人员实施重点监测并留档备查,定期对合规监测数据开展合规抽查,实现对员工执业行为合规性实时监测与重点检查的全覆盖,做到风险早识别、早发现、早处置。

  券商中国记者:“好制度使坏人变好”,公司除了防范道德风险,在制度制衡,激励约束对等机制方面有没有一些相应制度?

  刘世安:整改期间,公司强化制衡,完善激励约束对等机制。建立了严格的绩效奖金递延发放机制,除对监管要求的高管、资管、投行、销售交易人员实施奖金递延外,还将递延发放对象拓宽到总部其他业务部门、职能部门和分支机构负责人等关键岗位人员;还建立风险准备金制度,由业务部门提取一定比例的风险准备金,用于应对可能出现的风险事件产生的损失。

  同时,完善绩效考核机制,将合规风控指标纳入单位和员工绩效考核,并将考核结果与绩效奖金有效链接。

  券商中国记者:风控是证券公司的重要工作,随着信息技术的快速发展,风控的难度随之增加,公司在应用现代化手段防控风险有哪些举措?