龙宝参茸IPO造假接证监会百万罚单 15名高管被追责

编辑:依正体育 发布于2018-08-10 20:33

  和讯网消息 近日,证监会公布了对IPO造假的龙宝参茸的行政处罚决定书,确认其在招股说明书中存在部分野山参鉴定证书造假的情况,且关于经销模式的描述存在重大遗漏,最终龙宝参茸及相关15名高管被罚115万元。

龙宝参茸IPO造假接证监会百万罚单 15名高管被追责

  经销模式描述存在重大遗漏

  经证监会调查,2013年至2015年期间,龙宝参茸股份有限公司(简称龙宝参茸)与其经销商浙江珍诚医药在线股份有限公司(以下简称珍诚在线)签订相关产品购销/经销分合同,约定若珍诚在线不能及时收回货款、未收回货款、滞销或不能销售时,珍诚在线可选择终止销售委托、扣除相应货款、退货等。同时,合同约定龙宝参茸无条件对与珍诚在线合同项下的货款或退货等情况承担连带责任担保。

  2013年至2015年期间,上述合同发生,分别产生了涉及千万级别的担保金额,占经审计净资产的6.6%、10.6%和11.2%,各年末也产生了千万级别的担保余额。

  但龙宝参茸于2014年和2016年提交的招股说明书均简单披露了经销模式,未披露涉及与珍诚在线的销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况。

  部分野山参鉴定证书与IPO披露不一致

  龙宝参茸曾在招股说明书记载“每支野山参都有国家参茸质检中心的鉴质检编号”,但经调查,销售的部分野山参证书实由亚创联中国参茸专家委员会鉴定中心出具,与披露不一致。

  而在首次披露的招股书出现问题后,龙宝参茸再次于2016年披露了未经改正的虚假招股说明书。

  该行为违反《证券法》相关规定,证监会认为,孙孝贤为公司实控人,担任董事长职务,但并未勤勉尽责且在招股说明书上签字确认,是公司违法行为直接负责的主管人员;总经理孙孝光、副总经理孙立夫均属违法行为直接负责的主管人员。

  孙立国等十余位独立董事、监事均在招股书上签字,也未尽到勤勉尽责的法定义务。

  依据《证券法》相关规定,证监会决定对龙宝参茸给予警告,并处以40万元罚款;对董事长孙孝贤给予警告,并处以20万元罚款;对总经理孙孝光、副总经理孙立夫给予警告,并处以5万元罚款;对董事孙立国、孙劲夫、郭兆源、高洪文、刘逊、安福仁、赵岳嵩、邸克俭、高文博、沈建卓、刘艳凤、郝爱国给予警告,并处以3万元罚款。

(责任编辑:程璐 HA010)