一马案大转折 高盛越陷越深

编辑:依正体育 发布于2018-08-09 02:20

  华尔街知名投行高盛曾与马来西亚主权财富基金“一个马来西亚发展公司”合作卷入一马公司洗钱贪腐案。

  华尔街知名投行高盛曾与马来西亚主权财富基金“一个马来西亚发展公司”(下简称一马公司)合作卷入一马公司洗钱贪腐案。

  今年早些时候,洛杉矶联邦检察官起诉了一名前高盛银行家,该名银行家因涉嫌参与一马案而被起诉。

  不过,据消息人士透露,这项调查现在由纽约布鲁克林联邦检察官负责,且检方将调查目标从该名银行家扩大至更大的目标——高盛。调查重点是一马案中消失的40亿美元。

  美国和其他几个国家检察官都认为,与马来西亚前总理纳吉布关系密切的人窃走了部分资金,用以购买股票、游艇、画作(其中包括梵高和莫奈的画)、纽约和伦敦的豪宅以及偿还在拉斯维加斯欠下的赌债。

  高盛在一马案中扮演了重要角色,高盛为该基金提供了一系列服务,包括帮助其向投资者出售数十亿美元的债券,高盛从中获得了约6亿美元的报酬。据四位知情人士透露,司法当局正在审查高盛是否参与一马案。

  司法部调查人员认为,有理由怀疑高盛将筹集来的资金挪作他用。

  根据此前《华尔街日报(博客,微博)》报道,知情人士表示,其中一个疑点是,高盛将所筹资金中的30亿美元转至一小型瑞士私人银行账户,而未转至大型国际银行账户。

  另一个疑点在于,债券销售时间。这笔交易发生在2013年3月,而两个月后,时任马来西亚总理的纳吉布就迎来了竞选投票日。据《华尔街日报》报道,纳吉布动用了私人银行账户中的资金来支付竞选开销。

  高盛一直想淡化其在一马案中的角色,高盛发言人迈克尔·杜瓦利(Michael DuVally)称,“高盛不知道一马公司筹集部分资金随后的用处。”高盛仅表示正在配合调查。

  根据报道,牵涉进来的高盛银行家已有两位。

  位于洛杉矶加利福尼亚中区的美国检察官办公室的官员曾花近三年时间调查一马案。2018年1月,该办公室检察官告诉纽约布鲁克林区的同行,他们计划对与一马公司密切合作的高盛前投资银行家蒂姆·莱斯纳(Tim Leissner)提出刑事指控,指控内容包括他向高盛提供了误导性信息。

  彭博社报道中提及另一位高盛前银行家,报道显示,2012年,高盛前银行家Roger Ng和Tim Leissner在新加坡一家高端私人餐厅里向6名来自瑞士银行的高级职员兜售17.5亿美元一马公司债券。2018年6月底,马拉西亚当局曾表示,正在申请对Roger Ng的逮捕令。

  目前,经美国司法部协调,布鲁克林司法当局接手,全权负责对一马案的刑事调查。洛杉矶检方进行配合,可以追查一马公司转出资金在美国购买资产的民事案件。洛杉矶的检察官已提起多起民事诉讼,以收回用这些违法资金购买的资产。

  目前,布鲁克林检察官正考虑对Leissner提起刑事指控,他们希望Leissner能成为污点证人,提供更多有关高盛公司以及公司其他人扮演的角色的信息。

  根据2018年7月《华尔街日报》的报道,Leissner正和美国检方进行协商,可能对涉嫌参与从一马公司窃取数十亿美元的刑事指控认罪。

  知情人士称,Leissner可能最终对违反美国《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)认罪,该法禁止为获得或保住业务贿赂外国官员。

  Leissner最近聘请了美国佛罗里达州前律师Robert E. O’Neill与布鲁克林检察官进行谈判。Robert E. O’Neill没有回应置评请求。Leissner的另一位刑事辩护律师Marc Harris也拒绝发表评论。

  随着Leissner的认罪,美国司法当局可能找到切入口,深入调查高盛。

  (国际金融报记者 袁源)