西部证券再收罚单 公司及两名项目主办被证监局警示

编辑:依正体育 发布于2018-09-14 17:30

  和讯网消息 9月13日,江苏证监局发布公告,对西部证券(002673,股吧)及王克宇、胡健两名项目主办人分别出具警示函。

西部证券再收罚单 公司及两名项目主办被证监局警示


  经查,西部证券是江苏蓝丰生物化工股份有限公司(简称蓝丰生化(002513,股吧))在收购陕西方舟制药有限公司时聘请的独立财务顾问,王克宇、胡健是项目主办人,并购重组持续督导期应为2015年当期及2016年完整的会计年度。

  但是,西部证券未在蓝丰生化2016年年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见,并予以公告。

  江苏证监局表示,西部证券上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条的相关规定。决定对西部证券、王克宇、胡健分别予以警示。要求其应充分吸取教训,依法履行持续督导义务以及报告和公告义务。

  下半年来,西部证券接到两起罚单。2018年7月,西部证券收到陕西证监局罚单,因股票质押式回购交易业务存在违规行为,部分风控指标设置不审慎等问题,公司股票质押式回购交易业务被暂停半年,并处分有关责任人员。

  截止14日午间收盘,西部证券报7.80元/股,下跌0.64%。

(责任编辑:邱光龙 HF056)